集邦光储观察获悉，思源电气和新宙邦近期公告拟冲刺香港联交所主板上市，且都处于推进H股发行的前期阶段。
思源电气：拟发行H股上市
12月15日，思源电气发布首次公开发行境外上市外资股（H股）并在香港联交所主板上市的方案公告。
本次发行并上市的具体方案如下：
上市地点：香港联交所主板。
发行股票的种类和面值：本次发行的股票为在香港联交所主板挂牌上市的境外上市外资股（H股）股票，均为普通股；以人民币标明面值，以外币认购，每股面值为人民币1.00元。
发行时间：公司将在股东会决议有效期内选择适当的时机和发行窗口完成本次发行并上市。
发行方式：本次发行并上市发行方式为香港公开发行及国际配售。
发行规模：在符合股票上市地最低发行比例、最低公众持股比例、最低流通比例等香港联交所要求及其他监管规定的前提下，结合公司未来业务发展的资本需求，公司本次发行并上市的H股之股份数量不超过发行后公司总股本的约15%（含）（超额配售权行使前）；并授予簿记管理人在公司上市后一个月内行使不超过上述发行的H股股数15%的超额配售权。
募集资金用途：公司本次发行并上市募集资金用途将用于研发、供应链建设、管理及数字化提升、海外扩张及营运资金需求在内的一般企业用途等。
后续流程：该方案尚需提交公司股东会审议，还需取得中国证监会备案及香港证监会、香港联交所等相关监管机构的批准。
新宙邦：拟港股上市
12月11日，新宙邦发布公告称，拟发行境外上市外资股（H股）股票并申请在香港联交所主板挂牌上市。
本次上市目的为深入推进公司全球化发展战略，实现全球资源本地化供应，提升国际品牌形象以及在全球市场的综合竞争实力，打造国际化资本运作平台，优化资本结构和股东组成，提升公司治理水平和核心竞争力。
截至目前，公司正与相关中介机构就本次发行上市的相关工作进行商讨，除本次董事会审议通过的相关议案外，其他关于本次发行上市的具体细节尚未最终确定。本次发行上市能否通过审议、备案和审核程序并最终实施具有重大不确定性。
集邦光储观察整理
